Show simple item record

dc.contributor.advisorQuiñonez Avendaño, Camilo Euclidesspa
dc.contributor.authorReina Serrano, Ana Maríaspa
dc.date.accessioned2020-06-26T16:48:45Z
dc.date.available2020-06-26T16:48:45Z
dc.date.issued2006
dc.identifier.urihttp://hdl.handle.net/20.500.12749/595
dc.description.abstractEl contexto global en que nos encontramos inmersos ha ofrecido extraordinarias posibilidades de desarrollo a los grupos criminales organizados, los cuales se han dedicado a la explotación de bienes y servicios ilícitos. En los últimos tiempos han conocido la aparición de grandes fortunas generadas a partir de la realización de las actividades delictivas; riqueza que, para poder ser disfrutada pacíficamente por parte de quienes la obtienen, requiere ser distanciada de su origen mediante el oportuno proceso de legalización, conversión o blanqueo. Así las cosas, el interés social por controlar, prevenir y reprimir la actividad de tales grupos exige la supervisión de los cauces a través de los cuales se legitiman tales fondos, haciendo especial hincapié sobre las actividades de intermediación financiera. Como respuesta a las recomendaciones planteadas por diferentes grupos internacionales de trabajo (ONU, GAFI, Comité de Basilea, OEA, etc), las normas vigentes en la mayoría de los estados exigen la adopción de medidas de prevención y control del blanqueo por parte de determinadas entidades e instituciones. Para verificar y asegurar el adecuado funcionamiento de dichas medidas, tales normas exigen el nombramiento de Oficiales de Cumplimiento que supervisen adecuadamente el funcionamiento de los protocolos de control. Así mismo, se requiere de medidas administrativas expedidas por el gobierno nacional y que sean adoptadas por el sistema financiero colombiano para controlar y reprimir el blanqueo de capitales.spa
dc.description.tableofcontentsTITULO I OBJETIVOS GENERALES Y ESPECIFICOS II PROBLEMA JURIDICO III PRESENTACIÓN VI Capítulo I DESCRIPCION GENERAL - MARCO TEÓRICO 1 1.1. Organismos Internacionales 2 1.1.1. ONU 2 1.1.2. OEA 18 1.1.3. Consejo de Europa 26 1.1.4. GAFI 32 1.1.5. Otros grupos de acción internacional 48 1.2. Reseña normativa colombiana 62 1.2.1. Legislación Penal 66 1.2.2. Normas especiales 88 1.2.3. Circulares Superintendencia Bancaria 1992 a 2004 106 1.2.4. Acuerdos Interbancarios y Declaraciones de la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia 113 Capítulo II MEDIDAS ADMINISTRATIVAS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS. 119 2.1. Sujetos obligados 119 2.2. Identificación de clientes y conocimiento del mercado 123 2.3. Registro y notificación de transacciones en efectivo 132 2.4. Comunicación de transacciones financieras inusuales y sospechosas 137 2.5. Programa de cumplimiento obligatorio 140 2.6. Instrumentos para la aplicación de los mecanismos de control 152 2.7. Organismos de control interno y de supervisión y regulación 162 2.8. Régimen Sancionatorio. Responsabilidad penal y administrativa de los Sujetos Obligados 168 2.9. Reserva Bancaria 174 Capítulo III ANÁLISIS DE LA APLICACIÓN DE MEDIDAS ADMINISTRATIVAS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS 180 CONCLUSIONES 194 GLOSARIO 198 BIBLIOGRAFÍA 227 ANEXOS 238spa
dc.format.mimetypeapplication/pdfspa
dc.language.isospaspa
dc.rights.urihttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/*
dc.titleAnálisis jurídico de las medidas administrativas para la prevención del lavado de activos en Colombiaspa
dc.title.translatedLegal analysis of administrative measures for the prevention of money laundering in Colombiaeng
dc.degree.nameAbogadospa
dc.coverageBucaramanga (Colombia)spa
dc.publisher.grantorUniversidad Autónoma de Bucaramanga UNABspa
dc.rights.localAbierto (Texto Completo)spa
dc.publisher.facultyFacultad Ciencias Jurídicas y Políticasspa
dc.publisher.programDerechospa
dc.description.degreelevelPregradospa
dc.type.driverinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesis
dc.type.localTrabajo de Gradospa
dc.type.coarhttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1f
dc.subject.keywordsMoney launderingeng
dc.subject.keywordsEconomic crimeseng
dc.subject.keywordsMoney launderingeng
dc.subject.keywordsLaweng
dc.subject.keywordsLegal aspectseng
dc.subject.keywordsPreventioneng
dc.subject.keywordsStandardseng
dc.subject.keywordsInvestigationseng
dc.subject.keywordsAnalysiseng
dc.subject.keywordsApplication instrumenteng
dc.subject.keywordsControl organizationeng
dc.subject.keywordsPenalty regimeeng
dc.identifier.instnameinstname:Universidad Autónoma de Bucaramanga - UNABspa
dc.identifier.reponamereponame:Repositorio Institucional UNABspa
dc.type.hasversioninfo:eu-repo/semantics/acceptedVersion
dc.rights.accessrightsinfo:eu-repo/semantics/openAccessspa
dc.rights.accessrightshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2spa
dc.relation.referencesReina Serrano, Ana María, Quiñonez Avendaño, Camilo (2006). Análisis jurídico de las medidas administrativas para la prevención del lavado de activos en Colombia. Bucaramanga (Santander, Colombia) : Universidad Autónoma de Bucaramanga UNABspa
dc.relation.referencesAlvarez Pastor, Daniel; Eguidazu Palacios, Fernando. “La prevención del LAVADO DE ACTIVOS”, Aranzadi Editorial, Pamplona (España), (1998)spa
dc.relation.referencesAmerican Bankers Association: “Money Laundering Deterrence and Bank Secrecy Act Research Report”. Connecticut, Washington. USA. (1990).spa
dc.relation.referencesAndreatta, Nino, et al., “Criminalita e finanza” (Crimen y finanza), Bologna: Il Mulino, 1991, p. 308.spa
dc.relation.referencesAsociación de Instituciones Finacieras / ANIF. “Lavado de dinero a través de operaciones de interior”, Carta Financiera / ANIF, Bogotá, No. 99, (diciembre 1995), pp. 33-37.spa
dc.relation.referencesAsociación de Instituciones Financieras / ANIF. “El lavado de activos”, Carta financiera, No. 103, (Abril/Junio 1997), Bogotá, pp. 27-28.spa
dc.relation.referencesArlacchi, Pino, “Mafia Business: The Mafia Ethic And the Spirit of Capitalism”, Oxford: Oxford University Press, 1988.spa
dc.relation.referencesArzeno, Laura; Rocha, Ilona de la, “La responsabilidad de la banca en el lavado de dinero”, Santo Domingo: Banco de Reservas de la Republica Dominicana, 1996, p. 350.spa
dc.relation.referencesAsociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia. “Colombia’s Policies Against Money Laundering: The Colombian Financial System Action” (Colombia y su política contra el lavado de dinero: la acción del sistema financiero colombiano), Bogotá.spa
dc.relation.referencesAsociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia. Las acciones del sistema financiero colombiano contra el lavado de activos, Ediciones Asobancaria, Bogotá, (Junio de 1998).spa
dc.relation.referencesAsociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia. “El Sistema Financiero Colombiano frente al Lavado de Activos”, elaborado por Oviedo-Arbeláez, Carlos Augusto. ASOBANCARIA, Bogotá, (primera edición febrero de 1997).spa
dc.relation.referencesAsociación Española de Banca Privada. “Informaciones del Sector Bancario de la Comunidad Económica Europea CEE”. Informe Económico-Financiero, (noviembre de 1991). p. 20.spa
dc.relation.referencesB.W. Bowie. “Técnicas del lavado de dinero”, Dirección Antinarcóticos, Policía Montada Real Canadiense, (febrero 1988).spa
dc.relation.referencesBajo Fernández, M. “El Secreto Profesional en el Proyecto de Código Penal”, en ADPCP (1980).spa
dc.relation.referencesBancafé; Fiscalía General de la Nación; Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia. Lavado de activos, “Foro Académico Lavado de Activos”, Bogotá, (1996).spa
dc.relation.referencesBanco de la República. Plan de capacitación en control al lavado de activos: Cartilla de Capacitación, Banco de la República, Unidad de Análisis de Operaciones, Bogotá, (1997).spa
dc.relation.referencesBautista Rivera, Jorge Enrique. “Lavado de Dinero: una innovación ilícita en permanente innovación tecnológica”, Fiesta a la Vida, Vol. 3, no. 4 (Julio de 1995), Bogotá, pp. 23-31.spa
dc.relation.referencesBerrío Zapata, Douglas. “Controles al Lavado de Dólares”. Debates de Coyuntura Económica, Fedesarrollo-Fescol, Bogotá, No. 32, (junio 1994), pp. 22-27.spa
dc.relation.referencesBlanco Cordero, Isidoro. El Delito de LAVADO DE ACTIVOS. Aranzadi Editorial, Pamplona, 1997.spa
dc.relation.referencesBlanco Cordero, Isidoro. Responsabilidad Penal de los Empleados de la Banca por el LAVADO DE ACTIVOS. Editorial Comares, Granada, 1999.spa
dc.relation.referencesBueno Rincón, Fabio Enrique, “El secreto bancario”, Santa Fe de Bogota, Colombia: Ediciones Jurídicas G. Ibáñez, 1997.spa
dc.relation.referencesCaballero, Francis. El Derecho de la Droga, Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez, (1996).spa
dc.relation.referencesCaja Agraria. “Simposio Creditario Sobre la Prevención de Lavado de Activos”, Bogotá, (1997).spa
dc.relation.referencesCaparrós, Fabián E. “El delito de LAVADO DE ACTIVOS”, Madrid, 1998.spa
dc.relation.referencesCárdenas, Mauricio; Barrera, Felipe. “Efectos Macroeconómicos de los Capitales Extranjeros. El caso colombiano” Afluencia de Capitales y Estabilización en América Latina, Tercer Mundo Editores, Bogotá, (1994).spa
dc.relation.referencesCentro de Investigaciones para el Desarrollo - CID - Universidad Nacional de Colombia, Dinámica Comercial y Lavado de Dólares de los Sanandresitos, Bogotá, (abril de 1997).spa
dc.relation.referencesDiez Ripolles, J. L. “Los Delitos relativos a Drogas Tóxicas, Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas”, Madrid, 1989.spa
dc.relation.referencesDíez Ripolles, J. L. “Alternativas a la actual legislación de drogas”. La actual política de drogas: Una perspectiva comparada. Valencia, 1993.spa
dc.relation.referencesEspín Gutierrez, C. “Desarrollo Comunitario de normas tendentes a impedir la utilización del sistema financiero para el bloqueo de capitales”, en REBB, núm. 41, 1991.spa
dc.relation.referencesEspín Gutierrez, C. “Guía contra el Lavado de Dinero de la Federación de Bancos de la Comunidad Europea”; en RDBB N. 49, 1992, 1991.spa
dc.relation.referencesFedeleasing. “Seminario sobre lavado de activos”. Bogotá, (julio de 1996).spa
dc.relation.referencesFinCEN. “U.S. Compendium of Selected Anti-money laundering Statutes & Rules”, primera edición, febrero de 1997.spa
dc.relation.referencesFraga, Rosendo; Antonini, Enrique; Llerena, Paricia M., “Narcotráfico: implicancias estrategicas, politicas y economicas”, Buenos Aires: Fundación Integración, Área Relaciones Internacionales, 1996spa
dc.relation.referencesFranzini, Rafael. “Lavado de dinero y secreto bancario”. Ed. Mimeógrafa, Montevideo, 1996.spa
dc.relation.referencesGarcía García, Jorge. “1966-1991: estabilidad con represión”, Estrategia económica y financiera, (18 de julio 18 de 1994), p. 22.spa
dc.relation.referencesGómez, Hernando José. “El problema del lavado de divisas”. Revista Fiesta a la Vida, Dirección General de Estupefacientes, Año 3, Vol. 4, (julio de 1995), p. 20.spa
dc.relation.referencesGómez, Hernando José. “Controles al lavado de dinero”, Debates de Coyuntura Económica. No. 32, (junio de 1994), p. 21.spa
dc.relation.referencesGómez Iniesta, D.J. “Medidas internacionales contra el bloqueo de dinero y su reflejo en el derecho español”, en Arroyo Zapatero, Luir/Tiedemann, Klaus. Estudios de Derecho Penal Económico, ediciones la Universidad de Castilla-La Mancha, 1994spa
dc.relation.referencesGómez Iniesta, D.J. “El delito de LAVADO DE ACTIVOS en el Derecho Español”, Castilla, 1997.spa
dc.relation.referencesHenry, James S. “Banqueros y Lavadólares”, Tercer Mundo Editores, Bogotá, (1996).spa
dc.relation.referencesHernández Quintero, Hernando A. “Delitos económicos en la actividad financiera”, Bogotá, 2a. ed. Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez, (1998).spa
dc.relation.referencesHernández Quintero, Hernando A. “El lavado de activos”, Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez, Bogotá, (1997).spa
dc.relation.referencesHernández Quintero, Hernando. Los delitos en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero colombiano, Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez, primera edición, (marzo de 1996).spa
dc.relation.referencesIturriaga Minon, José Antonio. “Lavado de dinero a través de operaciones de interior. Tipología de operaciones y sistemas de control para su detección”, Información Económica Española, Ministerio de Comercio y Turismo, No. 741, Madrid, (Mayo 1995), pp. 95-101.spa
dc.relation.referencesJiménez, Daniel. “La prevención del lavado de activos ilícitos a través del sistema financiero y asegurador”, Revista Superintendencia Bancaria, No.29, Bogotá, (diciembre 1996). pp. 12-19.spa
dc.relation.referencesKalmanovitz, Salomón. “La Economía del Narcotráfico en Colombia”, Economía Colombiana, Números 226-227, (febrero-marzo de 1990).spa
dc.relation.referencesMartialay Maisonnave, C. “El secreto bancario” en Derecho del Mercado Financiero. Operaciones bancarias de activo y pasivo. Vol 1. Madrid, Págs. 41 y ss.spa
dc.relation.referencesMontalvo Santamaría, Alicia. “La prevención del LAVADO DE ACTIVOS de origen delictivo”, Información Comercial Española, Ministerio de Comercio y Turismo, Madrid, No. 741 (mayo 1995), p. 84-94.spa
dc.relation.referencesMuñoz Conde. F. “Delincuencia económica: Estado de la cuestión y propuestas de reforma”, en Hacia un Derecho Penal Económico Europeo. Jornadas en honor del profesor Klaus Tiedemann, Madrid, 1995. Págs. 256 y ss.spa
dc.relation.referencesNaciones Unidas. “Programa de las Naciones Unidas para la Fiscalización Internacional de Drogas”, Carta Informativa, Viena - Austria, (marzo de 1995).spa
dc.relation.referencesNaciones Unidas. “Las Naciones Unidas y la Fiscalización Internacional de Drogas”, Departamento de Información Pública de la Naciones Unidas, DPI, 1040D-40126, (enero 1990).spa
dc.relation.referencesNando Lefort, Víctor Manuel. El lavado del dinero: nuevo problema para el campo jurídico, Editorial Trillas, México, (1997).spa
dc.relation.referencesOspina-Velasco, Jaime. “La comunicación con la clientela como aspecto fundamental en la prevención del lavado de activos” en Memorias del Congreso Internacional sobre Técnicas de Prevención del lavado de activos. Panamá, marzo de 1996.spa
dc.relation.referencesPérez Manzano, M. “El tipo subjetivo en los delitos de receptación y lavado de dinero”, en Cuadernos de Derecho Judicial. El encubrimiento, la receptación y el lavado del dinero. Normativa comunitaria, Madrid, 1994, pp. 221 y ss.spa
dc.relation.referencesPitts, John L. “El lavado de Dinero: un negocio próspero”, Debates de Coyuntura Económica, Fedesarrollo-Fescol, Bogotá, No. 32 (junio 1994), pp. 28-31.spa
dc.relation.referencesPNUD, Ministerio de Justicia y del Derecho, Dirección Nacional de Estupefacientes. “Las Drogas Ilícitas en Colombia, Editorial Ariel, Santa fe de Bogotá, 1997.spa
dc.relation.referencesSintura Varela, Francisco José. “Concesión de beneficios por colaboración eficaz con la justicia: el lavado de activos: normas penales y estados de excepción”, Biblioteca Jurídica Dike, Medellín, (1995).spa
dc.relation.referencesSintura Varela, Francisco José. “Estrategias para combatir el lavado de activos en Colombia”, Política Colombiana, Contraloría General de la República. Vol. 5, No. 1, Bogotá, (septiembre 1995), pp. 3-9.spa
dc.relation.referencesSoto Nieto, F. “El delito de lavado de dinero. Esquema de las disposiciones legales afectantes al lavado” en la Ley, 1996, Págs. 1541 y ss.spa
dc.relation.referencesSteiner, Roberto. “La Economía del Narcotráfico en Colombia”, Informe Final, Fedesarrollo, Bogotá, (enero de 1997).spa
dc.relation.referencesSuperintendencia Bancaria. “Lavado de activos “una actividad multifacética”, Bogotá, (1998).spa
dc.relation.referencesSuperintendencia Bancaria. “Mecanismos de fondo y prevención de actividades delictivas y reporte de transacciones”, Circular externa No. 061, Bogotá, 1996.spa
dc.relation.referencesUrrutia, Miguel; Pontón, Adriana. “Entrada de Capitales, Diferenciales de Interés y Narcotráfico”. Macroeconomía de los flujos de Capital en Colombia y América Latina, Tercer Mundo Editores, Fedesarrollo-Fescol. Bogotá, (1993).spa
dc.relation.referencesUSIS. “Iniciativa del gobierno de los Estados Unidos en contra del crimen internacional organizado”, Servicio Cultural e Informativo de los Estadosspa
dc.relation.referencesUnidos de América, Embajada de los Estados Unidos, Bogotá, (22 de octubre de 1995).spa
dc.relation.referencesZaragoza Aguado, Javier “El blanqueo de dinero. Aspectos sustantivos, su investigación” en el encubrimiento, la receptación y el lavado de dinero. Normativa comunitaria, publicación del Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 1994.spa
dc.relation.referencesZaragoza Aguado, Javier, “Receptación y LAVADO DE ACTIVOS en el nuevo Código Penal y su aplicación a empresas y profesionales. Manual teórico (III), Vol., 4 Págs. 449 y ss.spa
dc.relation.referenceshttp://www.oas.org Organización de Estados Americanosspa
dc.relation.referenceshttp://www.oecd.org/FATF Financial Action Task Force(FATF)spa
dc.relation.referenceshttp://www.ustreas.gov/fincen Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)spa
dc.relation.referenceshttp://www.coe.fr Consejo Europeospa
dc.relation.referenceshttp://www.europol.eu.int European Police Office (EUROPOL)spa
dc.relation.referenceshttp://www.incb.org Junta de Fiscalización de Estupefacientes (JIFE)spa
dc.relation.referenceshttp://www.undcp.org Programa ONU para el Control de las Drogasspa
dc.relation.referenceshttp://www.cicad.oas.org CICADspa
dc.relation.referenceshttp://www.oas.orgspa
dc.relation.referenceshttp://www.un.org/Depts/dhl/resguide/text.htm Biblioteca de las Naciones Unidasspa
dc.relation.referenceshttp://www.dnecolombia.gov.co/ Dirección Nacional de Estupefacientes (DNE) - Colombiaspa
dc.relation.referenceshttp://www.cumbre.cl/index.htm Segunda Cumbre de las Américas - Chilespa
dc.relation.referenceshttp://www.cumbre-americas.org/ Summit of the Americas Information Network - OAS.spa
dc.relation.referenceshttp://www.oecd.org/ FATF/Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF)spa
dc.relation.referenceshttp://www.state.gov/ U.S. Department of Statespa
dc.relation.referenceshttp://ourworld.compuserve.com/homepages/dnecolombia Dirección Nacional de Estupefacientes (DNE) - Colombiaspa
dc.relation.referencesCouncil of Europe - http://www.europol.eu.int/home2.htm?home/en.htmspa
dc.relation.referenceshttp://europa.eu.int Union Europea (EUspa
dc.relation.referenceshttp://www.iadb.org Banco Interamericano de Desarrollospa
dc.relation.referenceshttp://www.imf.org Fondo Monetario Internacional (FMI)spa
dc.relation.referenceshttp://www.worldbank.org Banco Mundialspa
dc.relation.referenceshttp://www.felaban.com Federación Latinoamericana de bancos. Felaban.spa
dc.relation.referenceshttp://www.fiscalia.gov.co Fiscalía General de la Naciónspa
dc.relation.referenceshttp://www.bvc.com.co Bolsa de Valores de Colombiaspa
dc.relation.referenceshttp://www.superfinanciera.gov.co Superintendencia Financiera de Colombia.spa
dc.relation.referenceshttp://www.asobancaria.com Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombiaspa
dc.contributor.cvlachttps://scienti.minciencias.gov.co/cvlac/visualizador/generarCurriculoCv.do?cod_rh=0001402723*
dc.subject.lembLavado de dinerospa
dc.subject.lembDelitos económicosspa
dc.subject.lembLavado de dinerospa
dc.subject.lembDerechospa
dc.subject.lembAspectos jurídicosspa
dc.subject.lembPrevenciónspa
dc.subject.lembNormasspa
dc.subject.lembInvestigacionesspa
dc.subject.lembAnálisisspa
dc.description.abstractenglishThe global context in which we find ourselves has offered extraordinary possibilities for development to organized criminal groups, which have engaged in the exploitation of illicit goods and services. In recent times they have known the appearance of great fortunes generated from the performance of criminal activities; wealth that, in order to be enjoyed peacefully by those who obtain it, needs to be distanced from its origin through the appropriate process of legalization, conversion or laundering. Thus, the social interest to control, prevent and suppress the activity of such groups requires the supervision of the channels through which such funds are legitimized, with special emphasis on financial intermediation activities. In response to the recommendations made by different international working groups (UN, FATF, Basel Committee, OAS, etc.), the regulations in force in most states require the adoption of measures to prevent and control money laundering by certain entities and institutions. To verify and ensure the proper functioning of these measures, such standards require the appointment of Compliance Officers who adequately supervise the operation of the control protocols. Likewise, administrative measures issued by the national government and adopted by the Colombian financial system are required to control and repress money laundering.eng
dc.subject.proposalInstrumento de aplicaciónspa
dc.subject.proposalOrganización de controlspa
dc.subject.proposalRégimen sancionatoriospa
dc.type.redcolhttp://purl.org/redcol/resource_type/TP
dc.rights.creativecommonsAtribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia*


Files in this item

Thumbnail

This item appears in the following Collection(s)

Show simple item record

Atribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia
Except where otherwise noted, this item's license is described as Atribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia