Mostrar el registro sencillo del ítem
Reestructuración e implementación de un sistema de administración de riesgo para un control del riesgo operativo en Coobursatil Ltda. A partir de Siar y Saro
dc.contributor.advisor | Macías Villalba, Gloria Inés | |
dc.contributor.author | Ochoa Osorio, Jaime Albeiro | |
dc.contributor.author | Trujillo Serrato, Clinton | |
dc.coverage.spatial | Bogotá (Cundinamarca, Colombia) | spa |
dc.date.accessioned | 2021-08-26T14:53:39Z | |
dc.date.available | 2021-08-26T14:53:39Z | |
dc.date.issued | 2007 | |
dc.identifier.uri | http://hdl.handle.net/20.500.12749/14023 | |
dc.description.abstract | Por algunos requerimientos de la Superintendencia Financiera de Colombia (CFS) y la necesidad de crear una culptura de administración de riesgos en la empresa comisionista COOBURSATIL LTDA, se reestructuró un Sistema de Manejo de Riesgos Operativos (SARO). Esto era de dos sistemas que la empresa había adquirido antes. No se adaptaron a sus necesidades. De esta forma, se diseñó y creó una herramienta para su medición, revisión y control de procedimientos. Estos procedimientos incluyen el proceso operativo en esa institución. Esta reestructuración se realizó a partir de un manual de SARO al Control y algunos formularios de Registro. El manual incluye los requisitos circulares detallados externos 049 de (CFS); incluye algunas definiciones, políticas, órganos de control, metodología, procedimientos, indicadores, planes de continuidad y los planes de calificación. Esto se debió a su tipo operativo. Sin embargo, para hacer un proceso sencillo del sistema de gestión de riesgos, se diseñó una herramienta exclusiva para la empresa. Incluye algunos eventos de riesgo por procedimiento, su responsabilidad y una clasificación de eventos según CFS, la probabilidad de ocurrencia del evento y su impacto o posibles resultados; al mismo tiempo, el sistema realiza estos valores cualitativos y hace una aproximación a una posible provisión ante estos riesgos operativos. Cambia estos riesgos en un dato económico, dando así a la empresa una clave que representará el valor que disminuirá la Ocurrencia de Riesgo Operativo. | spa |
dc.description.tableofcontents | INTRODUCCION 1. OBJETIVOS 14 2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 15 3. JUSTIFICACION 17 4. REESTRUCTURACION DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO PARA COOBURSATIL LTDA. 19 4.1. PROCEDIMIENTOS 19 4.1.1. Control de Documentos y Registro 19 4.1.2. Vinculación de Clientes 19 4.1.3. Lavado de Activos 20 4.1.4. Operación de Físicos 20 4.1.5. Operaciones Financieras 20 4.1.6. Operaciones de Registro 20 4.1.7. Grabación de Llamadas 20 4.1.8. Manejo de Información 21 4.1.9. Cartera 21 4.1.10. Cuenta Compensada 21 4.2. EVENTOS 21 4.2.1. Control de Documentos y Registro 21 4.2.2. Vinculación de Clientes 23 4.2.3. Lavado de Activos 24 4.2.4. Operación de Físicos 25 4.2.5. Operaciones Financieras 26 4.2.6. Operaciones de Registro 28 4.2.7. Grabación de Llamadas 30 4.2.8. Manejo de Información 31 4.2.9. Cartera 32 4.2.10. Cuenta Compensada 33 4.3. INDICADORES 33 4.3.1. Control de Documentos y Registro 33 4.3.2. Vinculación de Clientes 34 4.3.3. Lavado de Activos 34 4.3.4. Operación de Físicos 34 4.3.5. Operaciones Financieras 34 4.3.6. Operaciones de Registro 34 4.3.7. Grabación de Llamadas 34 4.3.8. Manejo de Información 34 4.3.9. Cartera 34 4.3.10. Cuenta Compensada 34 4.4. HERRAMIENTA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (HARO) 34 4.4.1. Procedimientos 35 4.4.2. Cargos 40 4.4.3. Indicadores 41 4.4.4. Riesgo Consolidado 43 4.5. IMPLEMENTACION 44 4.5.1. Control de Documentos y Registro 44 4.5.2. Vinculación de Clientes 46 4.5.3. Lavado de Activos 47 4.5.4. Operación de Físicos 48 4.5.5. Operaciones Financieras 49 4.5.6. Operaciones de Registro 51 4.5.7. Grabación de Llamadas 53 4.5.8. Manejo de Información 53 4.5.9. Cartera 54 4.5.10. Cuenta Compensada 55 4.6. RIESGO OPERATIVO CONSOLIDADO 55 5. CONCLUSIONES 59 6. BIBLIOGRAFIA 60 7. ANEXOS 61 | spa |
dc.format.mimetype | application/pdf | spa |
dc.language.iso | spa | spa |
dc.rights.uri | http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/ | * |
dc.title | Reestructuración e implementación de un sistema de administración de riesgo para un control del riesgo operativo en Coobursatil Ltda. A partir de Siar y Saro | spa |
dc.title.translated | Restructuring and implementation of a risk management system to control operational risk in Coobursatil Ltda. From Siar and Saro | spa |
dc.degree.name | Ingeniero financiero | spa |
dc.publisher.grantor | Universidad Autónoma de Bucaramanga UNAB | spa |
dc.rights.local | Abierto (Texto Completo) | spa |
dc.publisher.faculty | Facultad Economía y Negocios | spa |
dc.publisher.program | Pregrado Ingeniería Financiera | spa |
dc.description.degreelevel | Pregrado | spa |
dc.type.driver | info:eu-repo/semantics/bachelorThesis | |
dc.type.local | Trabajo de Grado | spa |
dc.type.coar | http://purl.org/coar/resource_type/c_7a1f | |
dc.subject.keywords | Financial engineering | spa |
dc.subject.keywords | Financial analysis | spa |
dc.subject.keywords | Financial managenment | spa |
dc.subject.keywords | Investigation | spa |
dc.subject.keywords | Cartera | spa |
dc.subject.keywords | Manual de riesgo operativo | spa |
dc.subject.keywords | Perdidas | spa |
dc.subject.keywords | Clientes | spa |
dc.subject.keywords | Empresa | spa |
dc.identifier.instname | instname:Universidad Autónoma de Bucaramanga - UNAB | spa |
dc.identifier.reponame | reponame:Repositorio Institucional UNAB | spa |
dc.type.hasversion | info:eu-repo/semantics/acceptedVersion | |
dc.rights.accessrights | info:eu-repo/semantics/openAccess | spa |
dc.rights.accessrights | http://purl.org/coar/access_right/c_abf2 | spa |
dc.relation.references | • Bravo Mendoza, Oscar y Sánchez Celis, Marleny. Gestión Integral de Riesgo; Tomo I 2ª. Edición. Bogotá Marzo 2007. | spa |
dc.relation.references | • Norma Técnica Colombiana No. 5254. 2006-08-30. | spa |
dc.relation.references | • Ley 100 de 1995, Capitulo XXIII, Reglas Relativas a la Administración de Riesgo Operativo. | spa |
dc.relation.references | • Ustariz González, Luís Humberto. Corporate Governance Evolución y Reto Frente al Riesgo Operativo en el Nuevo Acuerdo de Basilea.pdf. | spa |
dc.relation.references | • ASBA. Sanas Prácticas para la Gestión y Supervisión del Riesgo Operativo.pdf. | spa |
dc.relation.references | • CBSB – Practicas Sanas para la Administración y Supervisión del Riesgo Operativo.pdf. | spa |
dc.relation.references | • Comité de Basilea. Risk Managment Guidelines for Derivates. Julio de 1994. | spa |
dc.relation.references | • GOLDSTEIN, Morris y otro. Banking Crises in Emerging Economies: Origins and Policy Options. Economic Papers No 46. Octubre de 1996. | spa |
dc.contributor.cvlac | Macías Villalba, Gloria Inés [0000290980] | spa |
dc.contributor.googlescholar | Macías Villalba, Gloria Inés [_XmXMLUAAAAJ] | spa |
dc.contributor.orcid | Macías Villalba, Gloria Inés [0000-0001-5897-181X] | spa |
dc.subject.lemb | Análisis financiero | spa |
dc.subject.lemb | Ingeniería financiera | spa |
dc.subject.lemb | Gestión financiera | spa |
dc.subject.lemb | Investigación | spa |
dc.identifier.repourl | repourl:https://repository.unab.edu.co | spa |
dc.description.abstractenglish | For some requirements from the Colombian Financing Superintence (CFS) and the needing to create a risks administration culpture at COOBURSATIL LTDA comisionist enterprise, an Operative Risks Managing System was restructured (SARO). This was from two systems that the enterprise had got earlier . They didn´t adapt themselves to their needings. In this way, a tool for their measurement, reviewing and control of procedures was designed and created. These procedures include the operating process on that institution. This restructuration realized from a hand-book of SARO to the Control and some Registration forms. The hand book includes the external detailed circular requirements 049 from (CFS); it includes some definitions, politics, control organs, methodology, procedures, indicators, continuity plans and the qualifying plans. This was because of its operative type. However, to make an easy-going process of the risk managing system, an exclusive tool for the enterprise was designed. It includes some risk events by procedure, its responsibility, and a classification of events according to CFS, the event probability of occurrence and its impact or possible results; at the same time, the system realizes these qualitative values and makes an approximation to a possible provition at these operative risks. It changes these risks in an economic data , giving this way to the enterprise a key that will represent the value that will diminish the Operative Risk Occurrence. | spa |
dc.subject.proposal | Cartera | spa |
dc.subject.proposal | Manual de riesgo operativo | spa |
dc.subject.proposal | Perdidas | spa |
dc.subject.proposal | Clientes | spa |
dc.subject.proposal | Empresa | spa |
dc.type.redcol | http://purl.org/redcol/resource_type/TP | |
dc.rights.creativecommons | Atribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia | * |
dc.coverage.campus | UNAB Campus Bucaramanga | spa |
dc.description.learningmodality | Modalidad Presencial | spa |
Ficheros en el ítem
Este ítem aparece en la(s) siguiente(s) colección(ones)
-
Ingeniería Financiera [547]