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dc.contributor.advisorMacías Villalba, Gloria Inés
dc.contributor.authorGómez Rosales, María Angélica
dc.coverage.spatialBucaramanga (Santander, Colombia)spa
dc.coverage.temporal2019spa
dc.date.accessioned2021-08-04T20:14:49Z
dc.date.available2021-08-04T20:14:49Z
dc.date.issued2019-06
dc.identifier.urihttp://hdl.handle.net/20.500.12749/13674
dc.description.abstractLa vulnerabilidad que pueden sufrir las compañías para ser usadas en el desarrollo de ilícitos como lavado de activos o financiación de grupos y actividades terroristas se configura como un problema de orden social que involucra a todos los sectores de la economía en Colombia, es por esto que, en 2007, la Superintendencia Bancaria (Actualmente Superintendencia Financiera) crea el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (SARLAFT). La presente investigación tiene como fin analizar la experiencia en la implementación del SARLAFT en la empresa AXA Colpatria, del sector asegurador en Colombia. En el proyecto se contemplan las disposiciones generales para la correcta administración del riesgo, dictadas por la Superintendencia Financiera, abordando las diferentes etapas, elementos y limitaciones existentes en la implementación del SARLAFT en AXA Colpatria. Así mismo, se describe el proceso y se analiza la documentación actual en AXA Colpatria con el fin de generar como resultado final un cuadro comparativo con la documentación actual de la aseguradora respecto a lo solicitado en la normativa.spa
dc.description.tableofcontentsContenido 2 Índice de Tablas, Figuras y Anexos 3 Introducción 4 Objetivo General 5 Objetivos Específicos 5 Planteamiento del Problema y Justificación 6 Marco Regulatorio y Normatividad del SARLAFT 7 Principios Generales del Comité de Supervisión Bancaria de BASILEA 7 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) 8 Estatuto Orgánico del Sistema Financiero 10 Superintendencia Financiera de Colombia 13 Normatividad 15 Etapas del SARLAFT 17 Identificar 18 Medir 18 Controlar 19 Monitorear 19 Elementos del SARLAFT 20 1. Políticas 20 2. Procedimientos 20 3. Documentación 20 4. Estructura Organizacional 20 5. Órganos de Control 21 6. Infraestructura Tecnológica 21 7. Divulgación de la Información 21 8. Capacitación 21 AXA Colpatria 22 Evolución Histórica 22 Planeación Estratégica 22 Misión 22 Visión 23 Valores y Compromisos 23 Ubicación Geográfica 24 AXA en el Mundo 24 AXA Colpatria en Colombia 24 Composición Grupo Empresarial AXA Colpatria 25 Área de Compliance en AXA Colpatria 26 AXA Colpatria Seguros de Vida SA 27 Portafolio de Productos 27 Experiencia de la Implementación del SARLAFT en AXA Colpatria Seguros de Vida SA 29 Documentación Actual del SARLAFT en AXA Colpatria Seguros de Vida SA 37 Manual de Políticas y Procedimientos del SARLAFT – Axa Colpatria Seguros de Vida SA 37 Instructivo de Medición de Indicadores de Gestión y Cumplimiento SARLAFT 37 Instructivo de conocimiento del cliente para asesores comerciales y responsables del análisis de suscripción y emisión de negocios 38 Formulario Único de Conocimiento de Cliente 38 Procedimiento para el Reporte de Coincidencia en Lista SARLAFT 39 Cuadro Comparativo Norma Vigente vs SARLAFT AXA Colpatria Seguros de Vida SA 40 Conclusiones 47 Consideraciones 48 Referencias 49spa
dc.format.mimetypeapplication/pdfspa
dc.language.isospaspa
dc.rights.urihttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/*
dc.titleAnálisis de la experiencia en la implementación de Sarlaft en entidad del sector asegurador en Colombiaspa
dc.title.translatedAnalysis of the experience in the implementation of Sarlaft in an entity of the insurance sector in Colombiaspa
dc.degree.nameIngeniero financierospa
dc.publisher.grantorUniversidad Autónoma de Bucaramanga UNABspa
dc.rights.localAbierto (Texto Completo)spa
dc.publisher.facultyFacultad Economía y Negociosspa
dc.publisher.programPregrado Ingeniería Financieraspa
dc.description.degreelevelPregradospa
dc.type.driverinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesis
dc.type.localTrabajo de Gradospa
dc.type.coarhttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1f
dc.subject.keywordsFinancial engineeringspa
dc.subject.keywordsFinancial analysisspa
dc.subject.keywordsFinancial managenmentspa
dc.subject.keywordsInvestigationspa
dc.subject.keywordsEconomyspa
dc.subject.keywordsMoney launderingspa
dc.subject.keywordsRisk managerspa
dc.subject.keywordsNormativespa
dc.identifier.instnameinstname:Universidad Autónoma de Bucaramanga - UNABspa
dc.identifier.reponamereponame:Repositorio Institucional UNABspa
dc.type.hasversioninfo:eu-repo/semantics/acceptedVersion
dc.rights.accessrightsinfo:eu-repo/semantics/openAccessspa
dc.rights.accessrightshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2spa
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dc.contributor.cvlacMacías Villalba, Gloria Inés [0000290980]spa
dc.contributor.googlescholarMacías Villalba, Gloria Inés [XmXMLUAAAAJ]spa
dc.contributor.orcidMacías Villalba, Gloria Inés [0000-0001-5897-181X]spa
dc.subject.lembAnálisis financierospa
dc.subject.lembIngeniería financieraspa
dc.subject.lembGestión financieraspa
dc.subject.lembInvestigaciónspa
dc.identifier.repourlrepourl:https://repository.unab.edu.cospa
dc.description.abstractenglishThe vulnerability that companies may suffer to be used in the development of illicit activities such as money laundering or financing of terrorist groups and activities is configured as a problem of social order that involves all sectors of the economy in Colombia, which is why In 2007, the Banking Superintendency (currently the Financial Superintendency) created the Risk Management System for Money Laundering and Terrorism Financing (SARLAFT). The purpose of this research is to analyze the experience in the implementation of SARLAFT in the company AXA Colpatria, of the insurance sector in Colombia. The project includes the general provisions for correct risk management, issued by the Financial Superintendency, addressing the different stages, elements and existing limitations in the implementation of SARLAFT in AXA Colpatria. Likewise, the process is described and the current documentation in AXA Colpatria is analyzed in order to generate as a final result a comparative table with the current documentation of the insurer with respect to what is requested in the regulations.spa
dc.subject.proposalEconomíaspa
dc.subject.proposalLavado de activosspa
dc.subject.proposalAdministradora de riesgosspa
dc.subject.proposalNormativaspa
dc.type.redcolhttp://purl.org/redcol/resource_type/TP
dc.rights.creativecommonsAtribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia*
dc.coverage.campusUNAB Campus Bucaramangaspa
dc.description.learningmodalityModalidad Presencialspa


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